Моя страница

25 января 2020 в 16:03

Перенос статуса "квалифицированный инвестор" в другой брокер

В прошлом году я получил статус "квалифицированный инвестор" (далее - "квал") в одной из крупных брокерских контор по размеру портфеля и хочу из нее перейти к другому брокеру.
Другая брокерская контора отказывается признавать "квала" ссылаясь на то, что у меня не было транзакций за несколько месяцев прошлого года, что лишает мой переход к новому брокеру смысла.
Сейчас у меня объемов для признанием "квалом" нет и в обозримом будущем не будет.

Пообщался с коллегой: тот тоже ушел от одного брокера к другому, получив в старом брокере справку, что он квалифицированный инвестор. После этого новый брокер ему без разговоров открыл статус "квала", не проверяя ни по объемам ни по активности.

Подскажите пож-та, был ли у кого опыт перевода статуса квала между брокерами без повторной проверки соответствия критериям? Есть ли вообще такая возможность? Я говорю о таким компаниях, как БКС/Тиньков.

708

Комментарии

Сначала старые Сначала новые

Сначала новые

user-918915867743

19 февраля в 15:30

Добрый день. А юр лицам-клиентам брокера нужно проходить тестирование для покупки ценных бумаг, требующих тестирования?

Ответить

Dadadum

8 февраля в 10:59

----------
Цитата

marihin пишет:
переноса нет, надо заново получать у каждого брокера
----------

Вы не правы, есть такие брокеры, у меня статус есть в альфе, другой брокер присвоил статус квала , на основании статуса квала в альфе, даже документы не запросил. :ura:

Ответить

Igor136

19 октября 2023 в 21:50

----------
Цитата

trader1982 пишет:
Сбросил файл с выпиской из ЛК банка по электронной почте брокеру
----------

Всё то так просто оказалось :)

Ответить

trader1982

19 октября 2023 в 07:05

----------
Цитата

scorpio_74 пишет:
Стандартная справка пусть бесплатная, но брокера она не устраивает. Нужно, чтобы были указаны паспортные данные.
----------

Получал квала, никуда не ходил. Сбросил файл с выпиской из ЛК банка по электронной почте брокеру. Никаких паспортных данных там нет.

Ответить

user854821521380

18 октября 2023 в 21:49

----------
Цитата

Struzhkin пишет:
Взять справки в других банках, принести брокеру. Никаких проблем.
----------

Небольшие проблемы будут. Придется потратить время и, возможно, некоторую сумму денег. По банковским счетам справки вполне могут быть платными. Узнал об этом, когда для себя выяснял. Стандартная справка пусть бесплатная, но брокера она не устраивает. Нужно, чтобы были указаны паспортные данные. Это нестандартная справка. Она платная.
Маловероятно, но тоже может быть. Брокер не принимает справки из других банков и от брокеров. Только свои активы считает. Раньше, если не ошибаюсь, такие правила были у Райффайзена, сейчас в ТКБ. Может, еще кто-то есть.

Ответить

Struzhkin

16 октября 2023 в 08:22

----------
Цитата

trader1982 пишет:
про абсурдность критериев его присвоения.
----------

Ну таких только два - за оборот и за активы. Они точно не говорят о реальном опыте.
Наличие сертификатов - это логично.

Ответить

trader1982

16 октября 2023 в 06:36

----------
Цитата

SergeChel пишет:
Например дальнейшие ограничения доступности торгов в сочетании с ужесточением критериев получения КИ.
----------

Речь не про необходимость статуса, а про абсурдность критериев его присвоения.

Ответить

SergeChel

14 октября 2023 в 21:44

----------
Цитата

trader1982 пишет:
А где вообще смысл в статусе КИ?

----------

Например дальнейшие ограничения доступности торгов в сочетании с ужесточением критериев получения КИ.

Ответить

Igor136

12 октября 2023 в 21:46

----------
Цитата

trader1982 пишет:
А где вообще смысл в статусе КИ?
Вот человек 15 лет на рынке, все инструменты знает - у него квала нет
----------

Может за эти 15 лет не дошёл до покупки какого особого актива...
Так кому надо что то купить вдруг, а оно недоступно, только с этой целью.

----------
Цитата

Struzhkin пишет:
Взять справки в других банках, принести брокеру. Никаких проблем.
----------

Может человек имел в виду тчо вообще в банках столько не хранит. Как вариант на мелкие суммы работает в разных брокерах

Ответить

Struzhkin

12 октября 2023 в 19:07

----------
Цитата

Igor136 пишет:
Может выйти так, что часть на брокерском счёте, остальное в обычном банковском в разных банках и тд. Уже сложности дополнительно.
----------

Взять справки в других банках, принести брокеру. Никаких проблем.

Ответить

Neo888

11 октября 2023 в 10:56

Критерии к квалификации никакого отношения не имеют. Они определяют либо богатого, либо образованного инвестора.

Квалифицированный этот тот, у кого хотя бы на трёхлетнем промежутке и доходность и коэффициент Шарпа его портфеля выше бенчмарка.

Ответить

gvalery1

11 октября 2023 в 07:55

----------
Цитата

trader1982 пишет:
Речь не про то, чтобы обходными путями и махинациями тратить время. Речь про абсурдность самого критерия присуждения статуса.
----------
В целом согласен, но с моей т.з. проблема на в критериях (они то как раз вполне логичные), а в самом разделении по статусам. Лично меня раздражает то, что кто то решает за меня каким биржевым инструментом я могу торговать, а каким нет.

Ответить

trader1982

11 октября 2023 в 05:52

----------
Цитата

gvalery1 пишет:
Но вы же тоже в курсе, что за год квала (даже почти без денег) не получит только ленивый
----------

Речь не про то, чтобы обходными путями и махинациями тратить время. Речь про абсурдность самого критерия присуждения статуса.
----------
Цитата

SergeChel пишет:
иметь доступ к иностранным акциям через местных брокеров.
----------

Вот этой "привилегии" и правда даром не надо.

Ответить

SergeChel

10 октября 2023 в 21:42

----------
Цитата

trader1982 пишет:
А где вообще смысл в статусе КИ?

----------

В ближайшие годы - иметь доступ к иностранным акциям через местных брокеров.

Ответить

gvalery1

10 октября 2023 в 11:05

----------
Цитата

trader1982 пишет:
А вы вообще в курсе, какие продукты невозможно приобрести без квала? Например, целый ряд облигаций, эмитентом которых выступает РФ или гос.банки.
----------
В курсе :) Но вы же тоже в курсе, что за год квала (даже почти без денег) не получит только ленивый :uncap: Так что если человек с 15 летним опытом этим не озаботился, то ему это не нужно.

Ответить

Neo888

10 октября 2023 в 10:46

----------
Цитата

trader1982 пишет:
Могу назвать примерно 100 причин, почему человек не держит 6 млн у одного брокера
----------

Так у одного брокера и необязательно держать 6 лямов. Нужно в совокупности, чтобы столько было. Выписки из других банков/брокеров принести.

Ответить

trader1982

10 октября 2023 в 08:32

----------
Цитата

gvalery1 пишет:
И за это время у него нет 6 млн?
----------

Могу назвать примерно 100 причин, почему человек не держит 6 млн у одного брокера или на счетах в банках. Какое отношение это имеет к его опыту и знанию продукта?
----------
Цитата

gvalery1 пишет:
Ну тогда ему квал и не нужен.
----------

А вы вообще в курсе, какие продукты невозможно приобрести без квала? Например, целый ряд облигаций, эмитентом которых выступает РФ или гос.банки.

Ответить

gvalery1

10 октября 2023 в 08:04

----------
Цитата

trader1982 пишет:
Вот человек 15 лет на рынке, все инструменты знает - у него квала нет.
----------
И за это время у него нет 6 млн? :o Ну тогда ему квал и не нужен. А "олень" нужен, на бирже должно быть свежее мясо :D

Ответить

trader1982

10 октября 2023 в 06:07

----------
Цитата

Igor136 пишет:
Смысла особого нет в таком виде
----------

А где вообще смысл в статусе КИ?
Вот человек 15 лет на рынке, все инструменты знает - у него квала нет.
А какой-нибудь олень, продавший бабушкину квартиру за 6 млн, не отличающий акцию от акации - пожалуйста, квал.

Ответить

Igor136

9 октября 2023 в 12:10

SergeChel,
----------
Цитата

SergeChel пишет:
нет
----------

Очень не правильно. Смысла особого нет в таком виде, надо чтоб за конкретным участником торгов данный статус закреплялся, не зависимо от брокера. Гораздо удобнее.
Например кто то получил статус при наличии образования, тут понятно документы можно отправить другому брокеру (и то лишняя возня). Кто то же по начилию средств и здесь уже интереснее. Может выйти так, что часть на брокерском счёте, остальное в обычном банковском в разных банках и тд. Уже сложности дополнительно.

Ответить

Показать еще (25)