Комиссия по ценным бумагам США (SEC) подала иск на компанию BroCo Investment и его владельца Валерия Мальцева за махинации на рынке ценных бумаг: взламывание брокерских счетов, использование украденных паролей и выставление заявок через эти счета. В BroCo обвинения в свой адрес отрицают и говорят, что внимание американского регулятора мог привлечь один из клиентов компании. Тем не менее окружной суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы компании BroCo Investment. ФСФР не видит оснований для применения санкций к «Броко Инвест» (входит в группу BroCo).
Комиссия по ценным бумагам США подала иск против BroCo Investment и президента компании Валерия Мальцева в окружной суд Южного округа Нью-Йорка. В иске (текст размещен на сайте комиссии) SEC обвиняет компанию во взламывании брокерских счетов, использовании украденных паролей и выставлении заявок через эти счета. Счета были открыты в Genesis Securities LLC. В документе SEC говорится, что компания BroCo приобретала/продавала ценные бумаги со своего счета, минуту спустя со выломанного счета подавалась заявка на покупку/продажу этих бумаг по завышенной/заниженной цене, после чего заключалась сделка. С августа 2009 года такие транзакции затронули ценные бумаги по крайней мере 38 эмитентов.
По подсчетам SEC, с августа по декабрь 2009 года BroCo Investment и Валерий Мальцев получили прибыль в размере 255,532 тыс. долл. Также в иске отмечается, что 26 февраля текущего года BroCo пыталась списать со своего счета в Genesis Securities 110 тыс долл., а 2 марта — 200 тыс долл.
Однако Genesis Securities еще не произвела эти переводы. В качестве обеспечительных мер SEC просила суд заморозить активы компании, и суд с этим согласился.Вчера Genesis Securities на запрос РБК daily не ответила.
Как сообщил президент и владелец группы компаний BroCo Валерий Мальцев, на сегодняшний день компании не ясны причины и мотивы SEC. По его словам, компанией подписано субброкерское соглашение с компанией Genesis Securities LLC, по которому в ней на каждого клиента открывается субсчет. Клиенты получают доступ для работы в платформе Laser Trade. «Сделки на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания. За время работы мы ни разу не получили ни одной жалобы от клиентов на предмет взлома, хакерских атак, ущерба или каких-то иных проблем при работе на своих счетах», — говорит
Группа компания BroCo является одной из крупнейших компаний в России, предоставляющих услуги на рынке forex. ООО «Брокер Инвест», зарегистрированная в России, имеет четыре лицензии ФСФР. Как сообщили РБК daily в ФСФР, в настоящее время основания для применения каких-либо санкций к данной компании у ФСФР России нет. «Что касается взаимоотношений с Комиссией по ценным бумагам и биржам США, то иначе как плохими их не назовешь. ФСФР России неоднократно обращалась в Комиссию по ценным бумагам и биржам с предложением о заключении меморандума, но до сих пор положительного ответа не получила», — сообщили в службе.
Схема-пример из иска SEC
Акции пенсильванского банка AmeriServe Financial торгуются на площадке NASDAQ. С 1 по 20 декабря 2009 года оборот акций банка в среднем за сутки составлял 11,3 тыс. акций. 21 декабря прошлого года оборот вырос более чем в 20 раз, до 277 567 акций. Как минимум 200 тыс. акций было куплено или продано между клиентами BroCo и неизвестными клиентами, чьи счета были взломаны. В этот день акции банка открылись на 1,6 долл. за бумагу и достигли 1,8 долл.
21 декабря в 13.37 BroCo купила 6,5 тыс. акций за 1,51 долл. Через минуту, в 13.38, с трех взломанных счетов в течение десяти минут было куплено 102,2 тыс. акций банка по цене 1,545—1,828 долл. за бумагу. За эти десять минут BroCo продала 80 тыс. акций по цене 1,7—1,8 долл. Между 13.50 и 13.52 со взломанных счетов были выставлены заявки на продажу 73,5 тыс. акций банка по цене 1,466—1,74 долл. BroCo купила эти акций по цене 1,55 долл., закрыв свою короткую позицию.
Таким образом, за 15 минут BroCo и
Полина СМОРОДСКАЯ
