Российская брокерская компания BroCo, обвиненная американским финансовым регулятором SEC в использовании информации о счетах своих клиентов для манипуляций, еще до решения суда начала нести репутационные и финансовые потери. На слушаниях в суде гендиректор BroCo рассказал, что компания уже лишилась многих клиентов, а ее партнеры разрывают контракты.
Слушания по иску Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) к российской брокерской компании BroCo Investments состоялись в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка 17 и 18 мая. На прошлой неделе на сайте суда появилась стенограмма заседания. На заседании выступил президент группы компаний BroCo Валерий Мальцев, который рассказал о последствиях претензий SEC. «Многие новые клиенты не будут теперь открывать свои счета в нашей компании, а многие существующие закрыли свои счета»,— рассказал господин Мальцев. Он добавил, что BroCo была вынуждена заморозить ряд своих инвестиционных проектов и сократить персонал, а ряд американских компаний прекратили сотрудничество с BroCo. Кроме того, российский брокер лишился лицензий на проведение операций на Кипре. Судья попросил SEC в течение двух недель доработать претензии к российской компании и дал еще одну неделю BroCo для подготовки ответов.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входят ООО «Броко Инвест» (российская инвестиционная компания с лицензиями ФСФР на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, а также с лицензией биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки), BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России.
Претензии к BroCo американский регулятор предъявил в марте. SEC обвинила российскую компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. По мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. Также SEC утверждает, что компания получала прибыль, закрывая короткие позиции, открытые с помощью выставления заявок на продажу по ценам ниже рынка от имени клиентов. В результате брокерская компания получила более $255,5 тыс. прибыли. SEC обратилась в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) были заморожены (см. «Ъ» от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании, «но он пока не найден».
То, что вследствие расследования SEC брокерская компания понесла репутационный и финансовый ущерб, является логичным, говорит гендиректор «Церих Менеджмент» Александр Щеглов. Он указывает, что подобные обвинения неминуемо приводят к бегству клиентов из компании: «Достаточно лишь намека, что у компании проблемы, и клиент тут же задумается об уходе из нее, тем более речь идет не о проблемах в отчетности или несоответствии лицензионным требованиям, а о манипуляции с деньгами клиентов».
Претензии российского регулятора — Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) — к профучастникам, как правило, не столь сильно сказываются на их бизнесе, отмечают эксперты. Так, в прошлом году ФСФР дважды применяла санкции к крупным брокерам — «Финаму» и БКС. Компании нарушали временно введенный ФСФР запрет на совершение необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг (которых на момент совершения сделок у брокера нет в наличии). Это привело к аннулированию аттестатов гендиректоров и контролеров обеих компаний, однако их клиенты не стали закрывать свои счета. «Это разные случаи, которые не очень корректно сравнивать»,— считает руководитель ФСФР Владимир Миловидов, уточняя, что «у российских и иностранных инвесторов разная правовая культура». «Когда мы наказывали «Финам» или БКС за то, что они совершали короткие продажи, ругали не нарушителей, а нас, так как инвесторы сами активно использовали этот механизм»,— говорит господин Миловидов.
Александр МАЗУНИН, Евгений ХВОСТИК
