Глава российской BroCo, обвиненной властями США в мошенничестве, знал о махинациях своих клиентов

Глава российской брокерской компании BroCo InvestmentsЗарегистрирована на Маврикии, но имеет российский менеджмент и лицензию ФСФР на работу в России Валерий Мальцев знал о подозрительных сделках своих клиентов на фондовом рынке, в результате которых пострадали другие брокеры. Ущерб составил более $600 тыс. более того, эти клиенты вполне могли быть сотрудниками компании. Доказательства этого Комиссия по ценным бумагам США (SEC) представила вчера в суд Нью-Йорка, где продолжается слушание дела американского регулятора против BroCo. «Маркер» ознакомился с фактами, свидетельствующими против российской компании.

Российского брокера судят в США

В марте SEC заморозила брокерские счета BroCo из-за фактов мошенничества: по данным регулятора, представители компании с помощью счетов своих клиентов с августа по сентябрь 2009 г. совершали сделки без их ведома для манипуляции котировками разных активов.Представители BroCo приобретали активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляли заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что поднимало котировки бумаг. По данным SEC, инвесткомпания получала прибыль, закрывая короткие позиции, открытые с помощью выставления заявок на продажу по ценам ниже рынка от имени клиентов Комиссия по ценным бумагам США обнаружила десятки таких эпизодов. Как утверждала SEC, BroCo получила прибыль не менее чем на $255 тыс., а ущерб, нанесенный другим брокерам из-за искусственных манипуляций с ценами, составил более $600 тыс. SEC обратилась в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной.

Руководство BroCo в лице ее главы Валерия Мальцева сразу постаралось представить себя потерпевшей стороной. Мальцев и его юристы утверждали, что в ходе разбирательства, предпринятого службой безопасности BroCo, был выявлен клиент, занимавшийся манипуляциями на Нью-Йоркской фондовой бирже. «Счет, который вызвал подозрения, принадлежит клиенту нашей компании, — подчеркнул Дмитрий Зеленко, руководитель юридического департамента группы компаний BroСo. ― Клиент проводил торговлю самостоятельно. BroСo предоставляла только технический и брокерский доступ совместно с компанией Genesis, имеющей соответствующую лицензию. SEC с подачи Genesis идентифицирует счет клиента со счетом BroСo, что по сути неверно». Как заявляли представители BroCo, у них имеются доказательства мошеннических действий клиента, которые уже переданы российским правоохранительным органам. «Мошенник вступил в сговор с не установленной пока группой лиц, от которых получал информацию о том, когда и какие действия необходимо совершать на бирже. За полученную информацию предполагалось делиться прибылью с этих сделок», — говорит Зеленко А менеджмент компании к противоправным действиям клиента отношения не имел.

В мае состоялись слушания по иску SEC к BroCo Investments,В окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью-Йорка на которых свои позиции изложили все участники дела. В результате судья заявил, что представленных SEC оснований недостаточно для удовлетворения жалобы, и выделил две недели для доработки претензий SEC и одну неделю ― BroCo для подготовки ответов на обвинения SEC.

Руководство было в курсе сомнительных операций

Как выяснил «Маркер», американскому регулятору все же удалось найти дополнительные доказательства вины руководителей BroCo, которые вчера были представлены в суде. Представитель SEC Адам Шоберлейн заявил суду, что руководитель департамента аудита и внутреннего контроля BroCo Ольга Мелюханова в докладных записках Мальцеву в октябре и ноябре 2009 г. сообщала о подозрительных сделках, совершенных клиентами компании Андреем Семеновым и Валерием Ксендовым.

Всего за 20—30 минут торгов прибыль этих клиентов составила $7 тыс. и $10 тыс. соответственно.«Прошу обратить внимание на эти транзакции», — пишет в письме Мальцеву Мелюханова На данное предупреждение исполнительный директор компании Руслан Смирнов ответил, что информация о подозрительных транзакциях не подтвердилась.

По данным SEC, уже после этого предупреждения подозрительные операции с аккаунтов данных клиентов продолжали проводиться. «После второго письма аудитора, как показывают данные биржи, подозрительные сделки продолжали совершаться, причем Андрей Ксендов заработал с их помощью аналогичные суммы в столь же короткий период. Было зафиксировано по меньшей мере 66 случаев подозрительных операций, осуществляемых со счетов Андрея Ксендова, Валерия Семенова и Дениса Давыдова», — сообщает Адам Шоберлейн. В SEC удивляются, почему за шесть месяцев, во время которых через счет BroCo шли подозрительные транзакции, у гендиректора компании не возникло никаких подозрений.

Один клиент BroCo заработал в 4,5 раза больше всех остальных вместе взятых
Впрочем, легкомысленное отношение к сообщениям о подозрительных сделках не самый тяжкий проступок руководства BroCo, отмечают в SEC. Как показало расследование комиссии, сотрудники инвесткомпании имели доступ к аккаунтам, проверяли подозрительных клиентов и могли самостоятельно совершать сделки, которые позже были признаны регулятором мошенническими.

В частности, представители SEC отмечают, что от имени Ксендова некоторые подозрительные сделки были осуществлены сотрудником BroCo Андреем Кокоулиным, что подтверждает один и тот же субаккаунт. За семь месяцевс 1 августа 2009 г. по 15 марта 2010 г. один лишь этот аккаунт заработал $656 тыс., а все остальные клиенты BroCo в США вместе взятые ― лишь $148 тыс.

Сотрудники BroCo кивают друг на друга

«Мальцев утверждает, что он поручил Кокоулину проверить подозрительные счета, но последний заявил, что все нормально, никаких проблем нет. Сам же Кокоулин отрицает, что ему кто-то говорил проверить субсчет клиента», — сообщается в документе SEC. Представитель регулятора недоумевает, почему за шесть месяцев лимиты подозрительного счета были увеличены с $8 тыс. до $500 тыс. и как Кокоулину и Ксендову дали снять деньги с их счетапочти $400 тыс. до того, как он был заморожен.

В BroCo по-прежнему заявляют, что компания не виновата в том, что кто-то из клиентов мошенничал, хотя и признают, что доступ к аккаунтам клиентов у сотрудников был. Не отрицают в компании и что сообщение «клиент за полчаса заработал $10 тыс.» от ответственного сотрудника было представлено руководству компании.

«По подозрительному счету Ксендова менеджер проекта Андрей Кокоулин никогда не совершал сделок от имени клиента. У нас было несколько клиентов, которые звонили по телефону и после идентификации просили купить или продать некоторые финансовые инструменты, ― это нормальная практика. В то же время такие операции никогда не производились на подозрительном счете», — сообщила Наталья Фефилова, директор по маркетингу компании BroCo. В Broco сообщили, что сейчас готовят ответ на новую порцию обвинений со стороны SEC. До конца июня суд должен определить, чьи аргументы сильнее.

Александр ПОТАПОВ, Валерий ВАЙСБЕРГ