Лицензия у «Отраслевого фондового центра» (ОФЦ) была аннулирована ФСФР в марте этого года в связи с «неоднократными, в течение одного года, административными нарушениями», в том числе закона о рынке ценных бумаг, закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, выявленных по результатам проверки. В 2008 г. ОФЦ продал несколько собственных объектов недвижимости, а также на время ремонта в основном офисе арендовал помещение для собственных нужд. Информация по данным сделкам не отправлялась в Росфинмониторинг, поскольку они проводились для собственных нужд и не связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, объяснил гендиректор ОФЦ Александр Сионский. По таким операциям отчитываются другие субъекты закона о противодействии легализации, уточнил он.
Однако ФСФР с доводами компании не согласилась и за неоднократные нарушения аннулировала все лицензии.
ОФЦ обратился в суд. Этим летом Московский арбитражный суд признал решение ФСФР «полностью незаконным», затем это подтвердил и Девятый арбитражный апелляционный суд. В результате незаконных действий ФСФР компания понесла существенные репутационные и материальные потери, в частности большую часть клиентской базы, сетует Сионский: «Клиентам сложно объяснить, что мы можем отбиться в суде, когда они видят приказ об отзыве». Оценивать материальные потери Сионский не стал, равно как и говорить о том, будет ли компания добиваться их компенсации от ФСФР.
Представитель ФСФР от комментариев отказался.
«Случаев, чтобы удалось отсудить лицензию, я не помню», — рассуждает предправления «Финама» Владислав Кочетков. Не помнит такого и зампредседателя совета директоров ПАРТАД Петр Лансков. «Аттестаты через суд люди возвращали, но не лицензии профучастника», — солидарен бывший руководитель ФСФР Олег Вьюгин. По его словам, даже если лицензию удалось вернуть, удар по бизнесу серьезный.
Раздел ответственности
Если ранее меры ответственности за нарушение данного законодательства применял исключительно Росфинмониторинг ко всем нарушителям вне зависимости от того, есть ли у них свои регуляторы, то с 24 января меру ответственности к кредитным организациям будет применять их регулятор — Банк России, к участникам рынка — ФСФР. А Росфинмониторинг станет наказывать нарушителей среди риэлторских компаний, компаний по приему платежей, ломбардов и других организаций, у которых нет своего регулятора, пояснил «Интерфаксу» начальник юридического управления Росфинмониторинга Павел Ливадный.
«Отраслевой фондовый центр»
Инвесткомпания. Акционеры — Виктория Шамликашвили (25,6%), ЗАО «Индивидуальный туристический сервис» (30,1%), ЗАО «Неохим» (28,9%). Финансовые показатели (РСБУ, 2009 г.): Выручка от дилерской деятельности — 243,2 млн руб., Выручка от брокерского бизнеса (и сдачи в аренду автомобиля) — 3,6 млн руб., Убыток — 87 млн руб., Активы — 332 млн руб.
Антон ТРИФОНОВ
