Может быть актуально:
Старший юрист BGP Litigation Елены Коломиец. «Euroclear пояснил, что НРД по поручению депонента вправе направить в Euroclear SWIFT сообщение МТ 599, с информацией, которая позволит Euroclear убедиться, что конечный владелец не является подсанкционным лицом, а операция не нарушает санкционный режим. Чтобы отправить такое сообщение инвестор должен обратиться к своему депозитарию, который, в свою очередь, свяжется с НРД.
Депозитарию инвестора необходимо направить в НРД по электронным каналам взаимодействия письмо следующего содержания:
«_________________(наименование депозитария) настоящим подтверждает, что перевод _____ (кол-во) шт. ценных бумаг _____________ (ISIN и наименование ценной бумаги) с/на нашего/наш счет/а депо ____ не является операцией, являющейся прямым или косвенным нарушением санкций США, Великобритании, [censored] в отношении российских юридических и физических лиц.
В связи с этим ________ (наименование депозитария) просит НКО АО НРД в дополнение к поручению рег. номер __ от _____ направить в Euroclear Bank от имени НКО АО НРД информацию следующего содержания: …».
Помимо общего заверения, что операция не нарушает санкции США, Великобритании и [censored] , депозитарий должен передать в НРД, а НРД в Euroclear следующую информацию:
1. Цель совершения операции;
2. Будет ли осуществляться обмен валюты в связи с операцией (внутри/за пределами) Euroclear Bank? (Да или Нет)
3. Кто является текущим конечным бенефициарным владельцем бумаг и кто будет новым бенефициарным владельцем?
4. Кто является промежуточными держателями бумаг в цепочке владения?
5. Является ли бенефициарный владелец российским физическим лицом или резидентом РФ или российским юридическим лицом?»
Обратите внимание! «Поскольку брокеру (депозитарию) необходимо направить в НРД заверение, что операция не нарушает санкции США, [censored] и Великобритании, важно убедиться, что инвестор предоставил брокеру документы, необходимые для проверки этого факта: раскрыл полную структуру владения, указал конечных бенефициаров (в случае если инвестор - компания) и т.д.»
Что делать, если брокер отказывается это делать? Вы должны запросить его письменный отказ.
Что делать, если брокер отказывается предоставить письменный отказ? Вы должны направить ему требование о направлении информации по форме МТ 599 в течение определенного периода времени (например, 10 дней) в письменной форме почтой / курьерской службой с уведомлением о вручении.
По словам Елены, такой документ также может быть доказательством бездействия брокера в суде. После этого нужно будет направить брокеру досудебную претензию и обращаться в суд.
Обратите внимание! Чаще всего правила депозитарного обслуживания содержат оговорку о рассмотрении споров конкретным судом, в этот суд и нужно будет обратиться.
Старший юрист BGP Litigation Елены Коломиец. «Euroclear пояснил, что НРД по поручению депонента вправе направить в Euroclear SWIFT сообщение МТ 599, с информацией, которая позволит Euroclear убедиться, что конечный владелец не является подсанкционным лицом, а операция не нарушает санкционный режим. Чтобы отправить такое сообщение инвестор должен обратиться к своему депозитарию, который, в свою очередь, свяжется с НРД.
Депозитарию инвестора необходимо направить в НРД по электронным каналам взаимодействия письмо следующего содержания:
«_________________(наименование депозитария) настоящим подтверждает, что перевод _____ (кол-во) шт. ценных бумаг _____________ (ISIN и наименование ценной бумаги) с/на нашего/наш счет/а депо ____ не является операцией, являющейся прямым или косвенным нарушением санкций США, Великобритании, [censored] в отношении российских юридических и физических лиц.
В связи с этим ________ (наименование депозитария) просит НКО АО НРД в дополнение к поручению рег. номер __ от _____ направить в Euroclear Bank от имени НКО АО НРД информацию следующего содержания: …».
Помимо общего заверения, что операция не нарушает санкции США, Великобритании и [censored] , депозитарий должен передать в НРД, а НРД в Euroclear следующую информацию:
1. Цель совершения операции;
2. Будет ли осуществляться обмен валюты в связи с операцией (внутри/за пределами) Euroclear Bank? (Да или Нет)
3. Кто является текущим конечным бенефициарным владельцем бумаг и кто будет новым бенефициарным владельцем?
4. Кто является промежуточными держателями бумаг в цепочке владения?
5. Является ли бенефициарный владелец российским физическим лицом или резидентом РФ или российским юридическим лицом?»
Обратите внимание! «Поскольку брокеру (депозитарию) необходимо направить в НРД заверение, что операция не нарушает санкции США, [censored] и Великобритании, важно убедиться, что инвестор предоставил брокеру документы, необходимые для проверки этого факта: раскрыл полную структуру владения, указал конечных бенефициаров (в случае если инвестор - компания) и т.д.»
Что делать, если брокер отказывается это делать? Вы должны запросить его письменный отказ.
Что делать, если брокер отказывается предоставить письменный отказ? Вы должны направить ему требование о направлении информации по форме МТ 599 в течение определенного периода времени (например, 10 дней) в письменной форме почтой / курьерской службой с уведомлением о вручении.
По словам Елены, такой документ также может быть доказательством бездействия брокера в суде. После этого нужно будет направить брокеру досудебную претензию и обращаться в суд.
Обратите внимание! Чаще всего правила депозитарного обслуживания содержат оговорку о рассмотрении споров конкретным судом, в этот суд и нужно будет обратиться.