Добрый день.
Прошу помощи при разборе следующей ситуации.
Банк имеет депозитарную лицензию, осуществляет депозитарный учет некотируемых ценных бумаг.
При этом банк планирует получить базовую лицензию.
Читаем Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 01.05.2017г. №92-ФЗ. В соответствии с п. 12) ст. 1 закона «Банк с базовой лицензией при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) вправе совершать операции и сделки только с ценными бумагами, включенными в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России, и иными ценными бумагами, соответствующими требованиям Банка России для совершения банком с базовой лицензией операций и сделок с ними, в случае, если такие требования установлены нормативным актом Банка России. Банк с базовой лицензией должен соблюдать установленные Банком России ограничения в отношении объема операций и сделок с ценными бумагами.»
По поводу операций с "иными ценными бумагами, соответствующими требованиям Банка России для совершения банком с базовой лицензией операций и сделок с ними, в случае, если такие требования установлены нормативным актом Банка России" никаких ссылок на такие ценные бумаги мы не нашли - полагаем, что это обычный задел законодателей на будущее.
Читаем Федеральный закон о рынке ценных бумаг. В соответствии со ст. 7 "Депозитарная деятельность" "Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги... Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента."
В свете вышесказанного, может ли банк с базовой лицензией осуществлять депозитарные операции по учету и переходу прав на некотируемые ценные бумаги? Консультации с Банком России к пониманию этого вопроса не привели. Что думает уважаемое сообщество?
Прошу помощи при разборе следующей ситуации.
Банк имеет депозитарную лицензию, осуществляет депозитарный учет некотируемых ценных бумаг.
При этом банк планирует получить базовую лицензию.
Читаем Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 01.05.2017г. №92-ФЗ. В соответствии с п. 12) ст. 1 закона «Банк с базовой лицензией при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) вправе совершать операции и сделки только с ценными бумагами, включенными в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России, и иными ценными бумагами, соответствующими требованиям Банка России для совершения банком с базовой лицензией операций и сделок с ними, в случае, если такие требования установлены нормативным актом Банка России. Банк с базовой лицензией должен соблюдать установленные Банком России ограничения в отношении объема операций и сделок с ценными бумагами.»
По поводу операций с "иными ценными бумагами, соответствующими требованиям Банка России для совершения банком с базовой лицензией операций и сделок с ними, в случае, если такие требования установлены нормативным актом Банка России" никаких ссылок на такие ценные бумаги мы не нашли - полагаем, что это обычный задел законодателей на будущее.
Читаем Федеральный закон о рынке ценных бумаг. В соответствии со ст. 7 "Депозитарная деятельность" "Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги... Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента."
В свете вышесказанного, может ли банк с базовой лицензией осуществлять депозитарные операции по учету и переходу прав на некотируемые ценные бумаги? Консультации с Банком России к пониманию этого вопроса не привели. Что думает уважаемое сообщество?
Изменено: - 03.11.2017 10:16