Три россиянина, включая банкира UBS, арестованы в США по обвинению в инсайде. Накануне были задержаны 7 финансистов лондонского Сити, в том числе высокопоставленные сотрудники Deutsche Bank и хедж-фондов.
Российские граждане снова привлекли внимание финансовых регуляторов США. Банкир крупнейшего швейцарского банка UBS AG Игорь Потероба арестован в США по обвинению в распространении инсайдерской информации. У Потеробы были также два сообщника, с которыми инвестбанкир обменивался секретной информацией, шифруя ее за словами «бонусные мили» и «урожай картофеля». Все обвиняемые являются российскими гражданами.
Как утверждает Комиссия по рынку ценных бумаг и биржам США (SEC), пять лет назад Игорь Потероба занимал высокопоставленную должность в подразделении UBS Global Healthcare Group в Нью-Йорке. Имея доступ к данным о сделках по слиянию и поглощению, в частности в фарминдустрии, Потероба передавал ее своим друзьям Алексею Ковалю и Александру Воробьеву. «Потероба присвоил материалы и служебную информацию своего работодателя и его клиентов в нарушение обязательств по сохранению конфиденциальности», — утверждается в документах.
Игорь Потероба, 36 лет, родился в Москве и является российским гражданином, в США проживает в качестве иммигранта по программе Green card. Алексей Коваль, 36 лет, также является россиянином, родился в Кемерово и также иммигрировал в Штаты по Green card. С 2000 по 2006 год он работал брокером и инвестконсультантом в Citigroup Asset Management. На данный момент Коваль работает в Northern Trust Bank (Чикаго). Третий обвиняемый, Александр Воробьев, 34 лет, сейчас находится в России.
«Они посчитали, что постоянно использовать кодовые слова вроде «воздушные мили» или «свадебные подарки» — это разумно, — заявил представитель SEC Роберт Кузами, передает агентство Bloomberg. — Однако эти слова иносказательно значили лишь «мы нарушаем закон».
Так, в одном из писем по электронной почте Потероба просил у Коваля «столько килограммов картофеля для моих родителей, сколько это возможно». Коваль же отвечал: «в этот год урожай картофеля был не так хорош, как в прошлый … по моим оценкам, около 6,8 кг на квадратный ярд». SEC считает, что говоря о 6,8 кг обвиняемые имели в виду 7 тысяч долларов, которые были перекинуты с брокерского счета двумя неделями ранее.
В результате незаконных сделок альянс из трех россиян заработал как минимум 870 тысяч долларов, утверждают обвинители, по данным Bloomberg. В числе компаний, на бумагах которых обвиняемым удалось заработать с 2005 по 2009 год, называются Guilford Pharmaceuticals, Molecular Devices, PharmaNet Development Group, Via Cell, Millennium Pharmaceuticals и Indevus Pharmaceuticals.
Арест трех россиян стал продолжением многочисленных дел финансистов, которых финансовые регуляторы обвиняли в инсайде. Так, 24 марта Управление по надзору за финансовыми рынками Великобритании (FSA) провело масштабную «зачистку» лондонского Сити в рамках борьбы с инсайдом. В результате 142 сотрудника FSA арестовали семерых финансистов, в том числе — двух высокопоставленных инвестбанкиров и представителя хедж-фонда.
Как сообщают источники газеты The Wall Street Journal, арестованы управляющий директор брокерской группы Deutsche Bank Мартин Доджсон, глава европейских торговых операций брокера Exane, аффлированного с BNP Paribas, Клив Робертс, трейдер хедж-фонда Moore Capital Management Джулиан Рифат, трейдер Novum Securities Грэм Шелли и Ирадж Парвизи из Aria Capital.
Наталья ИЩЕНКО
